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    高定霞:檢察機關開展企業刑事合規存在的困境及化解路徑

    時間:2023-12-17 21:52:27來源:陜西法制網作者:高定霞

     

    定邊縣人民檢察院 高定霞

    企業刑事合規是企業及負責人涉嫌刑事犯罪,在一定的期限內,給予企業合規整改的機會,在符合一定的條件下,檢察機關可作出相對不起訴決定或者提出從寬量刑建議的制度。為更好的服務“六穩六保”,營造法制化營商環境,加強對民營企業的司法保護,我國開啟一場由檢察機關主導的企業合規改革。2022年4月,最高人民檢察院在深入總結前期試點經驗的基礎上,部署在全國檢察機關全面推開改革試點工作。主要的經驗做法是檢察機關將企業合規納入辦理涉企刑事案件的過程中,通過第三方合規考察和檢察建議,督促涉案企業進行整改,并將整改情況作為對涉罪企業或負有責任的自然人作出不起訴等從寬處罰的重要依據和參考。雖然取得了一定的成績,但從整體上看,企業刑事合規仍處于探索階段,存在立法缺失、監督不到位、與合規期限過長等問題。本文以司法實踐中存在的問題為出發點,研究提出有效化解的具體建議。

    一、檢察機關開展企業刑事合規存在的問題

    涉企刑事合規案件主要由基層檢察機關承辦,實踐中主要存在以下幾個方面的問題。

    (一)企業刑事合規缺乏法律支撐

    當前,我國的實體法及程序法均未對企業刑事合規制度作出明確規定,導致企業刑事合規制度運用存在困難。一是適用范圍不明確。哪些案件可以適用企業刑事合規制度,實踐中存在不同的做法。有的基層院將企業刑事合規制度的適用范圍限定在量刑在三年以下有期徒刑的涉企案件,有的將范圍限定在量刑在十年以下有期徒刑的涉企案件。企業刑事合規制度適用范圍并不統一,存在同案不同處理的風險。二是從寬處理缺少法律依據。涉案企業進行整改的最終目的是檢察機關作出相對不起訴決定或者提出從輕的量刑建議。如果涉案企業剛好滿足相對不起訴或者緩刑適用條件,檢察機關可依法處理。實踐中,檢察機關相對不起訴的自由裁量范圍以三年有期徒刑為界,如果涉案企業的量刑超過三年,適用不起訴或者在法定刑以下提出量刑建議缺少法律依據。

    (二)企業刑事合規程序漫長引發企業訴累

    實踐中開展企業刑事合規工作需要經過漫長的過程。一是審批程序復雜耗時較多?;鶎釉洪_展企業刑事合規先是要層報省院經濟犯罪條線部門審批,審批通過后,方可申請啟動第三方評估程序。二是開展第三方評估程序耗時較長。一方面由于法律沒有對第三方評估期限沒有作出硬性規定,實踐中,啟動第三方評估程序后,期限由第三方評估機構自行掌握,一般耗時在半年以上。另一方面由于第三方領導小組的成員對評估程序及步驟并不熟悉,進行評估時需要到外地培訓學習,評估工作無法如期開展,從而導致第三方評估程序進度緩慢。而刑事案件的處理結果又需要參考第三方機構合規考察書面報告等材料。漫長的處理過程導致部分刑事案件久拖不決,甚至存在超期現象,引發企業訴累。

    (三)企業合規整改缺乏有效監管

    第三方評估階段是企業刑事合規整改的核心內容,直接影響檢察機關對案件的處理結果。而實踐中,檢察機關確對這一影響量刑的關鍵環節缺乏監督。一是對企業刑事合規過程監督缺位。企業制作的整改計劃和整改報告都由企業和第三方評估小組直接對接,整改驗收也由第三方評估小組負責,檢察機關并未實際參與到第三方評估過程中,對組成人員、整改內容及效果并不知曉。因合規整改缺乏有效監管,導致出現“紙面合規”、“權力尋租”等亂象。二是存在“不訴了之”缺乏持續監督?;鶎訖z察機關案件量大,對涉企刑事案件作出不起訴決定后,一般不在進行后續的監督跟進,導致合規整改措施不能持續落實,合規整改效果大打折扣。

    二、化解企業刑事合規困境的幾點建議

    企業刑事合規制度作為國家對涉企犯罪治理體系的一種補充,在規范企業經營管理及推動法治化營商環境建設中起到積極作用,需要進一步完善發揮最大的治理優勢。

    (一)明確企業刑事合規的法律定位

    要發揮企業刑事合規的制度優勢,先要明確其法律定位。一是明確企業刑事合規制度為法定的從輕、減輕處罰情節。涉案涉企在進行有效的合規整改后,檢察機關可以對涉嫌犯罪的企業作出從寬處理建議,甚至不起訴決定,通過量刑優惠激發企業刑事合規整改的內驅力。二是探索建立企業刑事合規附條件不起訴制度??梢詤⒄瘴闯赡耆烁郊l件不起訴制度,根據案件具體情況分類明確企業合規整改的期限,對于符合條件的涉案企業先作出附條件不起訴決定,并給出合理的整改期限,最后根據整改效果決定是否作出不起訴決定。

    (二)強化檢察機關對企業刑事合規整改過程的監督

    檢察機關作為法律的監督機關,在參與企業合規整改中承擔著合規引領和法律監督的雙重職責。因此,檢察機關將合適的刑事案件引入合規整改程序后,還需做好后續的監督工作。一是對第三方組織組成人員名單進行備案審查。一方面對組成人員是否存在應當回避、受過相關行政處分等可能影響公正處理的情形進行實質性調查,如若存在應當及時反饋并建議更換人員。另一方面在確定人選后,監督第三機制管理委員會向社會公開公示,保證企業合規整改結果的公平公正。二是對企業合規整改過程進行實質性的監督。一方面對涉案企業合規計劃、定期書面報告進行審查,向第三方組織提出意見建議;另一方面對第三方組織合規考察書面報告進行審查,向第三方機制管委會提出意見建議,必要時開展調查核實工作。

    (三)做好企業刑事合規后的“后半篇”文章

    檢察機關根據法律規定對通過合規考察的涉案企業作出不起訴決定的,不能“不訴了之”,還應繼續延伸檢察職能,做好以下工作。一是做好反向銜接工作。不在追究刑事責任,并不意味著行政責任的自動免除。涉案企業刑事程序終結后需進行行政處罰的案件,應當將考察報告及檢察機關的處理決定一并移送相關的行政機關處理。二是通過檢察建議督促涉案企業整改效果落地生根。檢察機關對涉案企業作出不起訴后,應當開展常態化的預防監督工作,發現企業存在制度落實不到位、管理不完善等問題,存在違法犯罪隱患的,應當及時制發檢察建議,從而保障涉案企業持續合法經營。

    編輯:康愛國

    審核:姚啟明

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